上期所標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)問答

5月15日，上海期貨交易所（簡稱“上期所”）《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單交易管理辦法（試行）》正式實施，上期所對標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的開戶、交易、結(jié)算等市場高度關(guān)心的內(nèi)容回答了記者提問。

中國證券報：成為標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)的交易商有哪些條件？如何申請？

上期所：申請交易商資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一是經(jīng)工商行政管理部門注冊登記，具有所參與交易品種合法經(jīng)營資格的企業(yè)法人；二是已在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中開立標(biāo)準(zhǔn)倉單賬戶；三是能夠開具所參與交易品種的增值稅專用發(fā)票；四是承認(rèn)并遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、本辦法以及交易所公布的規(guī)則與規(guī)定；五是交易所認(rèn)定的其他條件。

申請成為倉單交易商需要向交易所提交以下材料：《交易商開戶申請表》、《開具增值稅專用發(fā)票申請表》、《交易商協(xié)議》、《網(wǎng)上交易風(fēng)險揭示書》；公司三證合一的營業(yè)執(zhí)照文件原件及復(fù)印件（加蓋公章）；法人代表身份證復(fù)印件（加蓋公章）、《法人授權(quán)書》、授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；最近開具的一份增值稅專用發(fā)票復(fù)印件（每一個擬交易品種都需要提供一份）；交易所認(rèn)為需要的其他證明材料。倉單交易商應(yīng)當(dāng)對提交的全部材料的真實性、準(zhǔn)確性和合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

中國證券報：標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)采取什么交易方式？

上期所：標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)初期采取賣方掛牌交易方式。賣方掛牌交易是指賣方倉單交易商在規(guī)定的交易時間內(nèi)，以掛牌方式發(fā)出倉單賣出信息，買方倉單交易商摘牌后，于當(dāng)日完成結(jié)算交收的交易方式。

中國證券報：哪些標(biāo)準(zhǔn)倉單可以參與倉單掛牌交易？交易商需要進行哪些操作？

上期所：進行掛牌交易的標(biāo)準(zhǔn)倉單需滿足以下條件：一是交易所規(guī)定的交易品種；二是標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中，倉單標(biāo)識為“正?！?；標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中，倉租付止日等于或者超過當(dāng)日；三是標(biāo)準(zhǔn)倉單有效期符合交易所的相關(guān)規(guī)定；四是交易所認(rèn)定的其他條件。

交易商應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交易時間內(nèi)，在標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中提交參與標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)申請，經(jīng)審核通過后，方可參與標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)。

中國證券報：標(biāo)準(zhǔn)倉單掛牌交易有哪些掛牌方式？一次性掛牌多張標(biāo)準(zhǔn)倉單時有哪些掛牌要求？

上期所：掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌。整批掛牌是指賣方交易商單次掛牌出售一張或者多張標(biāo)準(zhǔn)倉單，買方交易商摘牌時應(yīng)當(dāng)一次性購買該單次掛牌的所有標(biāo)準(zhǔn)倉單。分批掛牌是指賣方倉單交易商單次掛牌應(yīng)當(dāng)出售多張標(biāo)準(zhǔn)倉單，并填寫最小摘牌張數(shù)。買方交易商摘牌時可以購買該次掛牌內(nèi)的部分或者全部標(biāo)準(zhǔn)倉單，購買標(biāo)準(zhǔn)倉單張數(shù)應(yīng)當(dāng)大于或者等于最小摘牌張數(shù)。

中國證券報：標(biāo)準(zhǔn)倉單掛牌交易有哪些報價方式？

上期所：報價方式分為全價報價和升貼水報價。全價報價是指賣方倉單交易商在掛牌時填寫掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉單固定單位價格的報價方式。升貼水報價是指賣方倉單交易商在掛牌時選定掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種的某一月份期貨合約并填寫升貼水的報價方式。

中國證券報：標(biāo)準(zhǔn)倉單交易采用什么樣的結(jié)算架構(gòu)？標(biāo)準(zhǔn)倉單交易如何進行結(jié)算？標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的貨款增值稅專用發(fā)票采用何種開票方式？

上期所：標(biāo)準(zhǔn)倉單交易由交易所直接對交易商進行結(jié)算。標(biāo)準(zhǔn)倉單交易業(yè)務(wù)采取實時逐筆收付的結(jié)算方式。在交易時間段內(nèi)，交易商付清摘牌倉單全部貨款及相關(guān)費用，經(jīng)交易所確認(rèn)后，完成貨款劃轉(zhuǎn)和標(biāo)準(zhǔn)倉單過戶。買賣雙方倉單交易商完成標(biāo)準(zhǔn)倉單過戶后，交易所向買方倉單交易商開具增值稅專用發(fā)票，向賣方倉單交易商收取增值稅專用發(fā)票。 

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。